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ITIL4 投资组合管理实践【中文】2.1 目的与描述关键信息 投资组合管理实践的目的是确保组织在其资金和资源限制范围内，通过恰当地组合项目群、项目、产品和服务来执行组织的战略。 定义：投资组合 指组织为获得最佳收益，而将资源投入其中的资产组合。 投资组合管理在整个组织内分配、部署和管理资源方面发挥着重要作用。 投资组合管理涉及多种投资组合，包括：
投资组合还可以用于管理资源（例如：应用程序）、客户组和业务单元等。无论组合中管理对象是什么，投资组合管理背后的关键概念都是相同的；它有助于从整体资产系统层面实现最佳投资回报，如图2.1所示。
图2.1 组织的投资组合可实现投资回报 投资组合管理实践可以应用于组织的每个层面。每个团队都应决策如何在新的和进行中的计划之间最好地分配现有或潜在资源。 投资组合管理实践与其他实践有着密切的联系，尤其是服务财务管理实践。投资组合管理确保对整个生命周期中的资源、产品和服务进行财务监管。这包括评审新计划的成本和价值主张，以及跟踪进行中的项目、已上线的产品和服务的财务状况。本实践还确保根据各自的计划，定期监测和评估当前产品的财务状况。 2.2 术语和概念2.2.1 资源限制组织只能提供有限数量的举措、项目或服务。对于某些组织而言，预算太少，无法为其所有所需的项目提供资金。约束因素并不总在预算方面，资源也可能成为约束因素，例如没有足够的员工或适用的技能，或没有足够的时间，例如截止日期很紧迫或业务周期很短。因为有约束因素的存在，优先级的排定愈发重要。 投资组合管理实践包括识别和量化约束，并用它们来排定投资组合计划的优先级并优化。 2.2.2 投资组合优先级投资组合管理实践的关键原则是聚焦价值。在本实践中，优先级排序是一个确定哪些投资会带来最大价值的过程。优先级排序意味着识别哪些投资组合计划应首先获得资金并实施，哪些应该被暂停、或终止。 优先级考虑的因素包括：
每个组织应该选择优先级设定准则，并指定每个准则在优先级设定工作中的权重。这些准则成为组织的投资组合管理方法的一部分。不同的投资组合可能具有不同的准则或权重集。应该为单个投资组合计划以及整个投资组合定义评估标准。 投资组合管理实践确保商定的优先级设定方法和模型经过沟通后，被采用和持续应用于类似的组合计划中。 2.2.2.1 延期成本估计一个新的或改进类的投资组合项目的“ 延期成本”是一个有用的优先级排序技术。该技术评估由于延期带来的预计收益损失。这既适用于初次排定投资组合的优先级，也适用于给投资组合做持续的评价和优先级重新排序。 延期成本可以应用于各种不同级别的决策，大到产品或服务组合中的针对单个产品或服务级别的大型投资，小到产品或服务中单个功能级别的小型投资，再到操作任务级别。 2.2.2.2 A/B测试A/B测试是用于优先级排序的更快、更有效的成本收益分析技术之一。它通过向不同消费群体提供该投资组合项目的不同版本（例如功能或服务）并分析其反馈，以此来测试投资组合项目。进一步开发最受欢迎的项目（通过正面反馈、下载次数、服务流量等指标来衡量）。有关A/B测试的更多信息，请参见ITIL®4：高速IT（ITIL认证） 2.2.2.3 投资组合优化当管理投资组合的组织通过选择最合适的投资产生了最高的价值回报时，投资组合就得到了优化。 应评审投资组合项目，并按以下几种类别进行划分：
有一种更简单的技术叫做买/持有/卖，它遵循相同的方法：
组织选择适合他们的优先级排序方法。重要的是，组织要在全组织内持续使用此方法。 2.3 范围投资组合管理实践是一组协调一致的战略决策，确保最有效地平衡组织变革和日常业务。本实践通过以下方式实现：
有几个与投资组合管理密切相关的活动和责任领域未包含在投资组合管理实践中，表2.1中列出了这些活动，以及所在的实践指南。重要的是要记住，ITIL实践是价值流背景下使用的工具的集合；根据情况，必要时应将这些实践进行合并。 (ITIL 培训） 表2.1其他实践指南中描述的与投资组合管理实践相关的活动
2.4 实践成功因素定义：实践成功因素 实践为达成目的所必需的功能组件的组合。 实践的成功因素（PSF）不仅仅是一项任务或活动，它还包括服务管理四维模型的组件。 在实践中，实践的成功因素（PSF）的活动与资源的本质相互之间可能有所不同，但它们共同作用确保实践有效进行。 投资组合管理实践包含以下PSFs：
投资组合管理活动出现在组织的所有级别中。高级别投资组合通常更加正式，通常以章程记录在案，需要特定的财务授权，并涉及多个利益干系人或利益干系人组。低层级投资组合可能只是开发流水线中的一组功能，由技术负责人不断评估。在这两种情况下，投资组合管理实践的流程和活动都相同。 该实践确保做出正确的投资决策，并将结果对照预期产出进行评审，以减少对表现不佳的工作的投资。 2.4.1 在组织的资源限制的范围内，确保对项目群、项目、产品和服务作出合理的投资决策对于较小的组织或计划较少的组织来说，识别和跟踪计划通常就足够了。但是，组织内的优先级通常会相互冲突。投资组合管理实践确保涵盖所有内部和外部利益干系人的视角，并对其进行优先级排序。先为最重要的计划提供足够的资源，然后再处理其他计划。 战略一致性对投资优先级至关重要。有助于实现战略目标的组合项目通常会给予更高的优先级。本实践应该把组织的战略转化为清晰的准则和评分机制，这些准则和机制可以应用于每个投资组合项目。与战略一致的投资组合代表组织用于实现其目标的一个计划。 准则及其权重应该透明，并得到持续应用。确保所有新提交的内容都包含相同的数据点，以促进一致性。例如，正式的投资组合管理提交过程可以包含已批准的财务估值方法、组织战略和采用的风险管理框架。投资组合管理实践不包括财务估值方法或组织战略的制定；相反，它包含将这些作为输入以促进决策。投资组合管理实践是对服务财务管理、战略管理和风险管理等实践的良好反馈来源。 做出投资决策时，关键是把这些决策传达给利益干系人。投资组合是与内部和外部利益干系人沟通的关键工具。因此，必须确保投资组合中的信息是准确和最新的。 要实现此成果，需要适当的资源、活动和工具。大型投资组合应指派一名负责人，负责确保投资组合得以定期评审、优先级排序及定期更新。投资组合负责人确保通过指定的机制或工具来获取、更新和共享最终版本的、全面的投资组合信息。所有利益干系人都应该知道在哪里可以找到计划中的和现有的投资和服务的最新列表。在以产品为中心的组织中，投资组合责任制尤其重要，因为产品团队拥有很大的自主权，并且产品负责人可能不知道更广泛的组织背景。 为了确保做出正确的投资决策，投资组合管理实践应该基于组织的自我了解和对其关键资源的理解，以及这些资源对组织的利益干系人（尤其是外部客户）的价值。 关键资源来自所有服务管理四维模型：
因为投资组合管理实践确保投资决策从单个项目中获得最大的价值，并且为一个投资组合带来最大的累积价值，所以该实践的重点是持续地排定优化级并调整。 投资组合管理的投资优先级方法（或广义上的资源分配）应明确的传达给所有相关决策层。根据组织的规模和复杂性，该方法的形式可能会有所不同。遵循ITIL 指导原则，可以帮助组织定义和应用该方法。 2.4.2 确保持续监控、评审和优化组织的投资组合仅仅识别最有价值的投资是不够的。应监控该投资，以确保它实现预期价值，并且投资组合项目的原始价值主张仍然有效。某些投资将无法表现出其最初预期的价值，其他投资可能会提供回报，但可能不再与组织战略保持一致。 所有投资组合项目，无论新旧，都应定期进行评审。任何投资组合项目都可能因为服务、组织或环境的属性导致其价值降低。由于资源限制通常适用于整个投资组合，因此对投资组合内所有项目进行评审，进行资源再分配，并指出新的投资机会，这一点至关重要。持续的监测和评审是优化投资组合的关键要素。 为便于评审推进，需要定义一组准则来跟踪、评估和验证投资组合项目的价值实现。这组准则构成了投资组合项目价值实现的“ 完工定义”。除了有形的指标（功能、财务、性能/绩效等）外，还应包括经验价值的无形指标（组织形象、声誉、团队精神、士气、客户满意度等）。完工定义可以是一个价值主张、验收准则、效益实现计划等。 投资组合管理实践可以提供一个健康检查模板，该模板包含了所有当前投资组合项目价值实现的评估准则。该模板要求提供关键信息报告，并基于报告的信息来对投资组合项目进行比较，这些信息指明了所有对组织有效的价值实现指标（例如，财务和技术健康状况、投资回报率、战略符合度、客户群规模、风险或技术债等）。 应根据阈值对投资健康报告进行评审和度量，以发现问题或需要进一步检查的需求。组织使用不同的方法来评审例外情况和表现不佳的投资组合项目。一些组织部署危机小组进行调查和报告，另外一些则为这些投资组合项目提供预定义的改进计划。干预的速度和层次，应与投资组合项目的规模或重要性相匹配。 根据持续评审结果，调查团队应提出新计划和干预措施。干预的范围从增加投资到完全淘汰服务。相较于剩余的投资组合项目，这些干预措施应优先实施。 2.5 关键指标ITIL实践的有效性和性能/绩效，应该在每个实践所贡献的价值流的背景下进行评估。与任何工具的性能/绩效一样，实践的性能/绩效只能在其应用的背景内进行评估。但是，工具在设计和质量上可能有很大的差异。在使用这些工具时，这些差异决定了工具的潜力或能力是否有效。有关度量标准、关键绩效指标（KPIs）和其他有助于此技术的进一步指导，请参见《度量和报告实践指南》。 投资组合管理实践的关键指标已映射到其PSF。它们可以用作价值流背景的KPI，以评估实践对这些价值流的效果和效率的贡献。表2.3中列出了一些关键指标的示例。 表2.3 实践成功因素的关键指标示例
将正确的指标汇总到复合评估项中，将使数据更容易用于价值流的持续管理，以及投资组合管理实践的定期评估和持续改进。没有单一的最佳解决方案。度量指标将基于组织的总体服务战略和优先级，以及实践所贡献的价值流的目标。 ...... |
